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浙粮集团审计风控部负责人李莉谈合规

  • 分类:新闻中心
  • 作者:粮食集团办公室
  • 来源:
  • 发布时间:2023-06-16 21:12
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浙粮集团审计风控部负责人李莉谈合规

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何谓合规管理?其实这是一种预防管理,越是对问题发生的源头进行管理或改善,失败的成本就越小,管理效果就越好。同时,小问题解决或改善越多,就越能防范大问题的发生。

 

那么,如何做好合规管理?作为合规管理牵头部门负责人,我认为,第一要务就是强身健体,练好基本功。要做好调查研究,充分了解自身做合规管理的动因、了解业务板块的运作模式和规律,打通合规与业务的关键点。

 

其次,要苦练内功。根据企业实际,有步骤地制定合规管理建设方案,构架合规管理组织体系和运行机制。三道防线既要有所侧重,更要协调联动、三位一体,形成合力。在此基础上,分析研究存在的风险点及规避的方式,使合规管理更贴近业务,并充分运用“三张清单”,以防范化解前端风险隐患,强化风险管控为目标,突出企业内部控制建设,在制度管理、流程管控、合同管理、贸易风控管理、依法治理等方面持续发力。

 

再次,合规建设要有明确的发力点。通过对一些案例的剖析,我们发现一个突出现象,即大多风险都是人为造成的。这里的“人”,既包括合作伙伴及客户,也包括企业的管理人员、业务人员。究其深层次原因,是内控失灵、违规操作、风险意识薄弱等。在找到问题点的基础上,应以法律合规为“纲”、以内控及风险管理为“目”,构筑严密的风险管控体系,以“三融”(融入体系、融入业务、融入岗位)为主线,以“三重”(重点领域、重点环节、重点人员)为抓手,从而使合规长效运行机制真正发挥作用。

 

随着企业发展步伐逐步加快,合规管理的细节在不断扩展,要求也在不断细化,作为合规管理示范企业的牵头部门,要把合规管理真正做到位,是一项充满挑战的工作,任重而道远。我们将按上级部署和要求,结合企业实际,不断加强合规意识,完善制度、规范流程,努力培育良好的合规文化氛围,让合规成为所有成员开展工作的原则和底线,也让合规管理成为企业应对市场风险挑战、夯实企业安全发展的力量和底气。

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